通知公告
关于执行非自然人客户受益所有人身份识别及信息采集工作的公告
尊敬的客户：根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号，以下简称《通知》），金融机构需对非自然人客户受益所有人进行身份识别并留存相关信息及资料。我行将从本公告发布之日起执行非自然人客户受益所有人身份识别及信息采集工作，请配合提供以下信息和资料：
一、提供受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限，受益所有人范围如下：
（一）公司的受益所有人包括：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
（二）合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
（三）信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
（四）基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
（五）下述单位类型可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人：
1.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。
2.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。
3.受政府控制的企事业单位。
（六）下述单位类型可以不识别受益所有人：
1.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。
2.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。
二、提供股权或者控制权相关信息和资料，具体如下：
（一）非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明材料、合伙协议、信托协议、公司章程、股权结构图、备忘录以及其他可以验证客户身份的文件。
（二）非自然人客户股东、董事会成员和高级管理层登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型）等。
根据人民银行规定，对于无法识别或存疑的客户将被限制账户使用，由此给您带来不便敬请谅解！感谢您的理解与支持！如有疑问，请您向我行各分支机构咨询。本公告未尽事宜，以《通知》和相关监管规定为准。
长沙农村商业银行股份有限公司
2018年6月
